课程背景：
近年来，金融监管持续加强，2024年召开的中央金融工作会议对金融监管提出“长牙带刺”、有棱有角的要求，各级监管部门专门印发了强监管严监管行动方案，金融监管全面加强，对机构的行政处罚力度进一步加大，合规风险已成为商业银行面临的主要风险。2024年全年，银行业共收到监管罚单六千余张，罚没金额总计逾17亿元，《金融机构合规管理办法》迭代升级和《反洗钱法》《金融稳定法》立法加速。在过去的几年里，经历了经济下行、疫情影响、银行转型等不利因素的影响，盈利能力趋弱、风险累计加剧、市场竞争白热化的特点凸显，合规风险的管理在内外的环境下愈发显得重要，商业银行如何做好合规管理、案件防控，是监管的焦点也是自身发展的内驱动能。本课程旨在帮助银行加强对新规政策的理解与运用，同时更好地适应监管要求，做好合规案防工作。
课程收益：
1. 认清严监管形势，提升合规管理能力；
2. 提升案件防控能力，熟悉监管处罚重点领域；
3. 熟悉合规管理、案件防控重要政策法规；
4. 熟悉案件风险防控主要措施，加强员工职业操守与行为管理；
课程对象：行长、支行长、零售行长、对公行长、网点负责人、部门经理、后备干部；
授课方式：理论引导、问题剖析、结论讲解、案例引导、互动演练、现场问答等；
课程特点：
1. 有料·实战实用且干货满满
2. 有聊·案例分析且雅俗共赏
3. 有趣·情景演练且相得益彰
4. 有度·深入浅出且收放自如
5. 有魂·主线清晰且紧扣主题
6. 有果·以终为始且拿来就用
课程大纲：
第一讲：正确认识强监管严监管的形势
第二讲：金融监管总局系统行政处罚的总体形势及注意事项
第三讲：《金融机构合规管理办法》重点内容解读
第四讲：落实《金融机构合规管理办法》的建议
【本大纲版权归授课老师所有，仅供合作伙伴与本机构业务合作使用，未经书面授权及同意，任何机构及个人不得向第三方透露】
